2005经济学笔记三

第六章职能资本和平均利润
★三个转化过程：
一、M转化为利润
1、成本价格：C+V——>K
重要意义：①成本价格的补偿是企业实现再生产的必要条件；②成本价格是制定价格的下限。
2、剩余价值转化为利润
①利润P，剩余价值作为全部资本的产物；
②P与M联系，区别
联系：在本质上，量上都是一样的。
区别：作为可变资本的产物时，是m；作为全部资本的产物时，是P。
③P`=m/C (全部资本c+v)
m`与p`的区别，联系：
联系：同一剩余价值量与不同资本进行比较。
区别：a、P`＜m`；b、反映不同经济关系。
④影响P`的因素
a.b.c.d.
二、P`转化为平均利润率
1、部门内部竞争：①目的：超额利润；②手段：先进技术，提高生产率；③结果：
通过竞争来实现的形成社会价值
2、部门之间的竞争。
社会必要劳动时间的第二层含义：该种产品的市场价值总量，不是由这个部门实际耗费的劳动总量来决定的，而是为了满足社会需要，应该由在这个部门的社会劳动总量来决定。
部门之间的竞争：
目的：获得有利的投资场所。（把资本投到利润率高的部门）
手段：资本的自由转移，必然导致供给与需求发生变化，价格亦发生变化。
结果：利润率平均化，形成平均利润率。平均利润=资本额*平均利润率
部门之间的竞争，也就是平均利润的形成过程，利润平均化过程。
整个资本家阶级为什么要按此原则划分资本？（也是用以上原理作答）
影响平均利润率的因素：
平均利润率的实质：剩余价值在资本家之间的重新分配。
平均利润率下降规律：
原因：资本有机构成提高，资本积累的增加。
理解：平均利润率下降并不意味着利润下降，反而会有利润总额上升。
m`也可能提高。
例如：规模经济下，薄利多销，利润总额规模增加。
平均利润率不会下降到0，因为有阻碍其下降的因素：
a、剥削程度提高，工资下降；
b、生产资料价值降低
c、相对过剩人口存在
d、对外贸易发展。
三、价值转化为生产价格的过程
W=C+V+M
K=K+m 因为剩余价值转化为利润所以W=k+p
又因为利润率转化为平均利润率利润转化为平均利润
生产价格= k+平均利润（成本价格+平均利率）
生产价格的形成过程，也就是利润率的平均化过程。
透彻理解三个转化过程
市场价格围绕生产价格上下波动，也是价值规律的一种表现形式。

商业资本
1、定义：在流通领域发挥作用，为实现m，并通过买卖获得商业利润。
2、商业利润：
①本质：产业工人创造的m的一部分。
②量：能够获得平均利润。
③平均利润的取得方式：价格差价。
产业资本家和商业资本家如何瓜分剩余价值的？答：①利润率平均化的过程；②为什么商业资本得到平均利润。
2、商业资本的作用：（也是其能参与瓜分m的原因）

①缩短了流通时间
②节省流通资本帮助了产业资本家的m生产。
③加快周转速度
第七章信用、银行与虚拟资本
一、借贷资本
以获取利息为目的
1、利息：本质：m的特殊转化形式
特殊<——why?因为利息不是m直接转化的，而是平均利润的一部分
量：平均利润的一部分，小于平均利润，大于0。
为什么借贷资本家不能获得平均利润
因为：借贷资本是暂时借出的，是所有权和使用权相分离的。
使同一资本有了两种存在形式：①财产（借贷资本家）；②资本（职能资本家）
但是同一种资本只能有一个平均利润
所以平均利润=利息+企业利润
所以，借贷资本家不能获得平均利润，只能得到平均利润的一部分。
二、银行资本，银行利润
1、银行资本：自有资本 ——>获得平均利润
借入资本（即吸收的存款）——>获得贷款利息——存款利息
★2银行利润：
量：与自有资本相适应的平均利润。（即银行利润≥平均利润）
（银行资本家是能够参加利润平均化的）
因为银行是经营货币业务的企业，它有自有资本，如果其自有资本不能获得平均利润，资本便会转移。
三、股份公司，股票，股票价格
股票价格：不是股票面值的货币表现，而是股息的资本化。
与股票面值是相分离的。
四、信用（商品经济发展的必然结果）
1、作用：P182
①积极作用：4个方面死题，不容易出。
②消极作用：3个方面
五、虚拟资本
1、虚拟资本与实际资本之间的联系、区别。（196-197）
虚拟资本：能定期带来收入的，以有价证券形式存在的。
实际资本：以货币形式存在，可以投入生产，可以产生m。
2、作用：P198
第八章资本主义土地所有权与地租
一、资本主义土地私有制与封建土地私有制的区别
1、资本主义土地私有制：所有权，使用权分离。
所有权和人身依附关系的分离，是租赁关系。
资本主义农业中，工人创造的m肯定要在广大土地所有者和农业资本家之间的分配。
为什么农业资本家能得到平均利润？（按第六章答）
地租的实质：m的转化（超额利润）利润转化为平均利润
二、地租的形式
级差地租，绝对地租

产生原因：土地经营权的垄断（其超额利润有其长期性、稳定性）
级差地租：产生条件：土地肥沃程度，离市场的距离远近。

绝对地租：产生原因：土地所有权的垄断；
产生的条件：农业有机构成＞工业，农产品能够按超过社会生产价格的价值出售。
①农业超额利润与工业的区别。
②为什么农产品能按照价值出售？（农业工人创造的m为什么不参加P的平均化）
P要平均化，必须有资本自由流动，而地租的存在，阻碍了资本的自由流动。
第九章资本社会化和国内垄断
一、竞争（有利于资源的配置的）
恶性竞争的消极影响p228
有效竞争：P246
二、垄断的形成：
1、形成过程：自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段，形成垄断。发展到一个部门的生产和销售能被少数几个企业控制。
2、垄断不能消除竞争，垄断与竞争并存。
垄断与竞争的关系：①在竞争的基础上产生；②二者并存，原因P239（4点）
垄断下也有一系列的竞争
（政治经济学的辨析，没有一半对，一般错的）
3、垄断的目的，垄断利润
主要通过垄断价格：垄断组织制定的价格。
垄断低价买材料
垄断高价卖产品
三、国家垄断资本主义
1、定义：国家政权与垄断资本的融合。（区别于金融资本）
2、产生原因：生产关系与生产力的矛盾作用。
形式：国有垄断资本国私垄断资本、国私紧密结合的垄断资本。
积极作用，消极作用
第十章资本国际化与世界市场
一、资本输出
概念：
形式：①借贷资本输出（间接投资）
②生产资本输出（直接投资）
原因：①过剩资本
②竞争加剧
二、经济全球化
概念：P280
内容：金融全球化，生产全球化，贸易，技术
特征：三点P280

社会主义政治经济学部分
导论+第一章
一、过度时期（不太可能出题）
概念：资本主义向社会主义转变，无产阶级夺得了政权，但还没有建立社会主义公有制。
应该是多种经济形式并存的时期。
今天的多种经济成分并存与过度时期的不同：公有制是否占主导地位。
二、社会主义经济制度建立的途径
官僚资本主义没收全民所有制
民族资本主义赎买全民所有制
个体工商业集体所有制
三、社会主义初级阶段（两个规定性）
1、社会主义已进入
2、还不完善
确定初级阶段的客观依据：1、生产力发展状况；2、生产关系和上层建筑的性质决定。
P32,为什么初级阶段的根本任务是大力发展生产力？
★初级阶段的基本经济制度
1、内涵：公有制为主体，多种所有制经济成分共同发展。
2、确立的客观基础：P35
a、我们是社会主义国家，必须坚持公有制为主体；
b、处于初级阶段，生产力发展水平不高；
c、已成为客观事实。
3、公有制经济：
①含义：P37，第三自然段，最后两句。其实现形式可以多样化。
②全面所有制采取的是国家所有制形式。国家所有但不等于国家经营，因而所有权与经营权可适当分离，所以公有制经济可以多样化。
③集体所有制：是公有制经济的重要组成部分，要发展它。（不断完善家庭联产承包责任制）
④混合所有制：基本组织形式：股份制
股份制的作用：P38。股份制企业、股份合作制p39小字、是中国首创，中小企业普遍采用的形式。
4、公有制的主体地位
①体现：p40，一方面：公有资产在社会总资产中占优势。另一方面：国有经济的主导作用
②国有经济的主导作用：（3个方面）P11（内涵）
③如何提高国有经济的控制力，竞争力。
A、深化内部改革；b、从战略上调整国有经济的布局。
*公有制这一部分对传统经济学来说有哪些突破：
a、含义；b、实现形式；c、主体地位的体现
*如何认识国有经济的有进有退，有所为有所不为。
就是战策调整的问题，提高竞争力，以数量减少，换质量提高。
有进：加强控制经济命脉的部门
有退：有些部门，国有经济要调整推出。P40
5、非公有制经济
①是社会主义市场经济的重要组成部分，要鼓励引导其健康发展；
②有哪些属于非公经济。
6、公有制经济与非公有的关系（如何理解）
①总的而言，是平等的，都是市场经济的重要组成，要相互促进，共同发展。
四、社会主义初级阶段的分配制度
1、分配制度的内容：按劳分配为主，按要素分配与按劳分配相结合。
2、采用这种分配制度的原因：P45（三点）
3、按要素分配存在的客观必然性：P47（三点）
4、分配方式：几个方式，P47最后一段
劳动收入，劳动力价值收入、资本收入……
第二章经济体制
一、经济体制与经济制度的关系
1、经济体制：p56 两种形式：集权————计划经济
分权————市场经济
2、关系：P67
①一定的社会经济制度决定其他经济体制的根本性质和主要特征……
②一定社会经济制度都是按照一定的资源配置方式所决定的经济体制，实现经济运行和发展的。
③不同社会经济制度的国家也可以选择同样的经济体制。
某一经济体制的选择不是永恒和唯一的，只是资源配置方式，不是受社会制度的限制，这是对传统理论的突破。
二、资源配置方式
1、资源配置：定义：P52.采用一定的调节机制，在不同用途不同使用者之间分配各种经济资源。
2、资源配置的两种方式：
①市场配置（优点，局限性）P56-60
②计划配置（优点，局限性）P62-63
3、计划配置与市场配置相结合（混合经济）
混合经济的特点：P65（三点）
民间与国家结合，市场与计划结合
自由竞争与国家干预相结合。
三、我国建立社会主义市场经济的必然性。P67
四个方面的原因：
1、深层次原因；
2、间接原因。社会主义发展的内在要求。
①商品经济存在的条件。决定性条件，商品属于不同所有者。一般基础前提，社会化分工的发展。
②市场经济是商品经济的发达阶段。
市场经济是社会化的商品经济。
市场经济与商品经济的关系。
联系：市场经济属于商品经济的范畴
区别：市场经济是商品经济发达阶段
a、二者侧重点不同；b、发展的历史阶段不同。
商品经济：商品交换方式
市场经济：资源配置。
商品经济发展为市场经济的必要条件：a、社会化大生产；b、资源与生产要素的市场配置。
3、直接原因；
4、外部原因。
四、社会主义市场经济体制的主要特征。
1、社会主义市场经济体制
①概念：P36，在宏观调控下，由市场对资源配置起基础作用。
2、特征：a、以公有制为基础；b、以按劳分配为主体；c、更高的发挥市场与计划的长处。
五、市场经济体制的基本框架（我国的市场经济体制的基本框架）
1、市场主体（即企业）
2、市场体系
3、宏观调控
4、社会保障制度
第三章
一、市场经济的微观基础
1、市场经济的微观主体：就是交易的主体。A、企业；b、个人（城镇居民）；c、农户。虽然政府自参与交易，但是不把它作为主体。
2、市场经济的微观基础：由企业、个人、农户这三类微观主体构成。
二、市场经济微观基础的基本特征
a、平等性；b、自主性；c、逐利性；d、自发性。
三、市场经济微观基础形成的条件：
★明确的产权界定
1、产权：社会、法律规定的一组财产权利（包括了所有权、使用权……一系列权力）。“权利束”
2、产权的特征：P99.
A、排他性；b、不同于所有权；c、有确定的界线，范围；d、是一种社会工具；e、可以转让或授权他人行使。
3、为什么产权界定是形成市场经济微观基础的条件？
①为何产权界定P100
②原因，P100三点
四、社会主义市场经济中的企业
按组织形式划分：个人业主制
合伙制概念在P104 反映了产权的结构的演变过程。
公司制
五、国有企业改革及方向
1、改革的历程
2、深化国企改革面临的问题（四点）
①债务负担沉重；②冗员严重；③内部人控制问题严重（出现股份制后，面临的新问题）；④国有资产流失。
3、目标：建立现代企业制度P110
其必要性：
六、个人经济行为
消费行为储蓄行为就业行为
影响消费行为的因素
影响储蓄行为的因素与西经结合
影响就业行为的因素
七、农户
1、概念：农户家庭
家庭是农业生产的主要单位，由农业生产的特性决定。
2、农村现阶段仍然实行家庭联产承包责任制——>其性质仍是集体所有制
3、农户是农村最基本的微观基础
4、农业产业化、规模经济。
第四章
一、市场经济运行的流程
企业、政府、家人之间的关系。P127
二、需求定律/供给定律 P128-129
三、市场体系及其特征
1、市场体系：众多市场构成的有机整体
2、特征
四、健全社会主义市场体系的两个重点
1、健全社会信用体系，完善社会主义市场体系；
2、打破垄断和地方保护主义的封锁，促进商品和要素的自由流动。
第五章
一、国民收入
1、定义：两种核酸体系 MPS物质产品平衡体系。（劳动价值论，再生产理论）
SNA 国民账户体系广义 GNP GDP
狭义
2、国民生产总值�*****NP），国内生产总值�*****DP）的区别，联系。
①各自的概念
②区别P154：GNP按国民原则计算收入的概念
GDP安国土原则计算生产的概念
③联系：GNP=GDP+国外净要素收入。
二、国民收入的初次分配和再分配
1、初次分配和再分配的界定
在MPS体系下：初次分配：物质生产部门内
再分配：全社会范围内
在SNA体系下：初次分配：通过市场机制来实现的
再分配：政府对初次分配的结果进行调节。
2、按SNA的体系去理解初次分配的结果有：（五种收入）
劳动收入，资本收入，租金收入，知识产权收入，管理者报酬
3、再分配的必要性（原因）。P158，五点。
4、再分配的手段：
①征税
②财政转移支付
三、收入分配中的效率与公平
1、什么叫效率：效用满足程度P170
2、什么叫公平：P171，但是公平不等于平均。
3、效率与公平存在矛盾。P173
4、处理效率与公平的关系应遵循的原则。P176
四、收入差距
1、原因P160。
①居民拥有要素的差异
②分配规则不公平，机会不均等。
五、社会保障制度
1、概念：P178
2、内容：社会保险、社会救助、社会福利
3、功能：a、安全网，减震器有利于社会稳定；b、促进公平；c、可促进经济、社会协调发展。
4、改革和完善社会保障制度P188-189

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