2014社科院经济学原理真题及解析

一、名词解释（4分*5＝20分）
1.公地悲剧
2.沉没成本
3.费雪效应
4.平均利润率规律
5.有限理性
二、简答（15分*2＝30分）
1.说明混合所有制及其有效性。
2.说明工资刚性有关理论。
三、论述（任选一题，50分）
1.结合经济学原理说明转变经济发展方式的理论和实践意义。
2.论述如何“使市场在资源配置中起决定性作用”。

中国社会科学院考博经济学原理考试2014年试题解析
一、名词解释（4分*5＝20分）
1.公地悲剧
“公地悲剧”：指无主的公共资源经常会导致过度使用乃至毁灭的结果。“公地悲剧”是经济学上一个著名的比喻，通常引用的是哈丁（Garrett Hardin）在1968年给出的概念：设想一个对所有人“开放的牧场”，每个放牧人都从自己的牲畜中得到直接的收益，但在他或其他人在牧场上过度放牧时，每个放牧人又因公共牧场退化而承受延期成本。每个放牧人都有增加越来越多的牲畜的动力，承担的只是由过度放牧所造成的损失的一份。这意味着任何时候只要许多个人共同使用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。
公地悲剧用来描述多种问题。哈丁用它作比喻，目的是说明人口过度膨胀问题。后来也用以描述饥荒、木材危机、酸雨、摩门教组织、都市犯罪、国际合作等。
2.沉没成本
沉没成本又称旁置成本，是管理会计中的一个术语，主要用于项目的投资决策，与其对应的成本概念是新增成本。在经济学和商业决策制定的过程中经常会用到沉没成本的概念，代指由于过去的决策所引起，已经付出且不可收回的成本，因为现在和将来的决策中都不可能改变这一已经实际支出的事实，所以在决策分析中通常不需要考虑这类成本。从这个意义上说，在投资决策时理性的决策者应排除沉没成本的干扰。
在具有明显的规模经济和庞大的硬件投入的资本密集型产业，较高的固定成本或沉没成本很高，会形成较高的进入门槛或壁垒。
3.费雪效应
费雪效应指通货膨胀率和利率在长期中同比例变化的关系。美国经济学家费雪(Fisher,Irving, 1867—1947)在其《利息理论》一书中阐述了这一关系。这一关系假定,在长期中通货膨胀率等于预期通货膨胀率。在其他条件不变的情况下，如果一国的预期通货膨胀率上升，最终会导致该国货币存款利率的同比例上升；反之，如果预期通货膨胀率下降，最终会导致货币存款利率的同比例下降。从国际资本流动来看，费雪效应体现了通货膨胀率、利率和汇率变化的关系。
费雪效应表达公式：实际利率=名义利率-通货膨胀率，把公式的左右两边交换一下，公式就变成：名义利率=实际利率+通货膨胀率。名义利率的上升幅度和通货膨胀率完全相等，这个结论就称为费雪效应。
4. 平均利润率规律
平均利润率规律是在资本主义社会中，各个生产部门的不同利润率通过部门间的竞争形成平均利润率的客观必然性。亦称一般利润率规律。它是资本主义社会特有的经济规律，在资本主义发展到机器大生产阶段才开始发生作用。其客观要求是等量资本获得等量利润。他们共同参加对无产阶级的剥削。
假定各个生产部门的剥削程度相同，由于资本有机构成和资本周转速度不同，从而等量资本推动不等量的劳动，占有不等量的剩余价值，产品按照价值出售，平均利润率规律的存在以竞争为前提，于是各个生产部门的资本便有着不同的利润率。资本有机构成高和周转速度慢的部门，利润率比较低；资本有机构成低和周转速度快的部门，其实，利润率则比较高。资本家为了追逐有利的投资场所，总是把资本由利润率较低的部门转移到较高的部门。都必然要得到等量利润，那些利润率较高的部门，由于大量资本的涌入，产品数量大大增加，供给超过需求，价格下降，价值转化为生产价格利润率也随之下降。原先利润率较低的部门，使各个生产部门的等量资本得到等量利润，由于资本退出，生产量减少，供给少于需求，价格上涨，会阻碍利润率的平均化。利润率也随之提高。这种由资本在各部门间流动所引起的价格涨落和利润率的提高和降低会互相均衡，使不同的利润率平均化为一般利润率。
马克思的平均利润率规律理论深刻地揭露了资产阶级对整个无产阶级的剥削关系。
5.有限理性
有限理性 (bounded rationality)的概念是阿罗提出的，他认为有限理性就是人的行为“即是有意识地理性的，但这种理性又是有限的”。人的有限性包括两个方面的含义，一是环境是复杂的，在非个人交换形式中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全；二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。以稻草堆中寻针为例，西蒙提出以有限理性的管理人代替完全理性的经济人。两者的差别在于：经济人企求找到最锋利的针，即寻求最优，从可为他所用的一切备选方案当中，择其最优者。经济人的堂弟——管理人找到足可以缝衣服的针就满足了，即寻求满意，寻求一个令人满意的或足够好的行动程序。西蒙的有限理性和满意准则这两个命题纠正了传统的理性选择理论的偏激，拉近了理性选择的预设条件与现实生活的距离。

二、简答（15分*2＝30分）
1.说明混合所有制及其有效性。
本题是一道热点问题，十一届三中全会提到发展混合所有制经济。相关论述参见经济所原所长在《求是》杂志刊登的一篇重要文章，由于文章刊登略晚于社科院博士招生考试，上一版《三剑客》未能录入。
（1）混合所有制既是一种社会经济成分，又是一种企业资本组织形式。它是股份制的一种形式，既包括公有制经济，又包括非公有制经济，是不同所有制经济按照一定原则实行联合生产或经营的经济行为，是适应我国现阶段所有制结构、在改革开放中形成的特殊形态的股份制。是被证明了的行之有效的公有制的实现形式。近年来，我国的混合所有制经济得到迅速发展。到2012年，我国已有2494个境内上市公司，股票市值达23万亿元，占当年国内生产总值的43%，股票有效账户数14046万户。我国上市公司中有一多半是由国有资本控股参股的，它们是典型的混合所有制经济。从1999年到2012年，混合所有制经济对全国税收的贡献率逐年提高，1999年占11.68%， 2012年为47.03%。这些数据从事实上证明了混合所有制的有效性。
（2）理论上看，首先，混合所有制为盘活国有资产存量、促进国民经济快速增长，找到了有效的途径。其次，混合所有制为实现政企分开创造了产权条件。在我国原经济体制下，国有企业运行的产权基础是单一的国有制，政府是国有企业唯一的投资主体和利益主体，混合所有制将打破国有所有权铁板一块的格局，企业不再是单一国有经济的利益载体，而是各种不同经济利益的代表，政府作为股权持有人之一，已不可能任意支配和左右企业的投资、生产、经营和分配决策，这样，政企分开在混合所有制基础上变成现实。再次，混合所有制为资金大规模聚合运作以及生产要素最优配置，拓展了广阔的空间。
（3）政策上看，党的十八届三中全会中指出，公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部分，都是我国经济社会发展的重要基础；公有制经济财产权不可侵犯，非公有制经济财产权同样不可侵犯。这为混合所有制经济稳定健康发展提供了有力的法律政策保障。
（4）从实践来看，积极发展混合所有制经济，关键是允许非国有资本参股国有资本投资项目。2013年9月6日，国务院常务会议提出，要在推进结构改革中发展混合所有制经济，尽快在金融、石油、电力、铁路、电信、资源开发、公用事业等领域向民间资本推出一批符合产业导向、有利于转型升级的项目，形成示范带动效应。一些省市近来也出台了引进社会资本推动城市基础设施建设的方案。这些都既有利于国有资本放大功能和提高效率，也有利于非公有资本拓宽投资渠道，从而推动混合所有制经济的发展。
2.说明工资刚性有关理论。
工资刚性指认为工资能上不能下的一种理论，是新凯恩斯主义短期总供给曲线的两个基本假设之一。一般认为工资具有刚性的原因有：①由于在西方国家里有大量工会存在的情况下，追求利益最大化的厂商和工人都希望通过谈判签订长期劳动合同，以便预先规定厂商和工人的未来行为，工资因此会在一个合同生效期固定不变，合同到期后也不一定能得到迅速调整。②因为存在风险与不确定性，使企业不敢轻易调整工资，而宁愿接受生产数量的变动。③在不完全竞争市场上，企业面临一条折弯的劳动供给曲线，降低工资可能会使人才流向其他企业。工资刚性是产生失业的原因之一。
解释工资刚性的各种理论有：
（1）最低工资限制。
政府指定的最低工资法律使企业不能降低工资。最低工资限制使非熟练工人特别是青年工人丧失了就业机会。
（2）工会集体谈判。
工资刚性的另一来源是工会的垄断力量。工会工人的工资不是由劳动力市场的供求均衡而是由工会的谈判力量决定的。工资谈判的最后协议往往规定了高于市场均衡水平的工资，而让企业去决定所雇佣工作的人数。通过工会谈判而得到的高工资还将进一步推起非工会组织工人的工资。
（3）效率工资理论。
效率工资理论主张高工资将导致高效率。效率工资理论可分为四种：第一种效率工资理论认为，高工资有助于提高和保持企业的整体素质。第二种效率工资理论强调，高工资有助于调动工人的工作积极性。第三种效率工资理论主张，高工资有助于保持企业工人的稳定性。最后，在发展中国家高工资有助于改善工人的健康状况，从而提高劳动生产率。总之，效率工资理论认为，支付高于均衡水平的工资对企业本身有利，而这又造成劳动力市场工人因等待而失业的现象。
（4）隐含契约理论。
隐含契约理论认为，工人和企业之间隐含契约实质上是一种保险合同。假定工人是风险厌恶（risk aversion），而企业是风险中立的，追求效用最大化的工人和追求利润最大化的企业将达成一种互利隐含契约。可以证明，根据这一契约，在经济繁荣时期，企业付给工人的工资低于市场出清时的工资（这相当于工人给企业付保险费）；在萧条时期，企业付给工人的工资高于市场出清时的工资，但一部分工人将在得到失业救济和闲暇的情况下被解雇（这相当于企业付给工人保险金）。隐含契约理论于是便推导出一条平缓的劳动供给曲线，从而解释了为什么会有实际工资刚性。

三、论述（任选一题，50分）
1.结合经济学原理说明转变经济发展方式的理论和实践意义。
本题是一道旧热点题，着重考察考生对于现实经济问题的综合分析能力。
（1）转变经济发展方式的内涵包括经济增长方式的转变、发展动力的转变、发展约束适应的转变和发展成果分享的转变。即从追求经济增长变为追求经济发展，从依靠外生动力变为依靠内生动力，更加注重发展过程中的环境资源约束和社会分配等问题。从经济增长方式的转变看，传统的、旧的增长方式有：资本、劳动密集型的增长方式，政府驱动型的增长方式，外需拉动型的增长方式，投资驱动型的增长方式，出口带动型的增长，外延粗放型的增长方式等；而现代的、新的增长方式相对的有：技术密集型的增长方式，市场导向型的增长方式，内需驱动型的增长方式，消费驱动型的增长方式，内涵集约型的增长方式等。
（2）经济增长是一个偏重于数量的概念，主要指产出数量的增加。经济增长的核算通常使用国内生产总值总量、国内生产总值增长率和人均国内生产总值三个重要指标。这三个指标分别具有不同的作用。国内生产总值是总量概念，衡量的是一个国家（或地区）的经济规模。国内生产总值增长率是速度概念，它衡量的是经济增长速度。人均国内生产总值是衡量一个国家生活水平和富裕程度的综合指标，也是判断一个国家经济发展阶段、经济发展水平和现代化进程的总体性指标。世界各国的政府和学者都非常关注经济增长指标。然而，如果片面追求GDP的增长，就会造成经济发展的严重失调和重大损失。按照要素投入方式划分，经济增长方式大体分为两种。一种是通过增加生产要素占用和消耗来实现经济增长，即粗放型增长方式；另一种是通过优化生产要素配置和提高利用效率来实现经济增长，即集约型增长方式。转变经济增长方式，就是从粗放型增长方式转变为集约型增长方式，即从主要依靠增加生产要素占用和消耗来实现经济增长转变为主要依靠优化生产要素配置方式和提高利用效率来实现经济增长。经济发展则是一个量变和质变相统一的概念，不仅包含数量上的增加，也包括结构、质量、效益、就业、分配等质的变化过程。经济发展包含经济增长，但是经济增长不一定包含经济发展。所以，经济发展的涉及面更广，含义更深刻，不仅重视经济规模扩大和效率提高，而且更强调经济增长过程的协调性、可持续性和增长成果的共享性。转变经济发展方式，不仅包含转变经济增长方式，而且包括技术、结构、质量、效益、生态和环境等方面的转变。
（3）我国自改革开放以来，我国的经济增长速度是世界的奇迹，但是在发展过程当中还出现收入分配不均、城乡差距扩大、地区差距扩大、社会事业发展滞后，以及环境的可持续发展、国内市场与国际市场的协调发展等问题，这些都包含在发展的范畴里，这些问题已经成为制约我国经济社会进一步发展的阻碍力量。
（4）对于如何实现经济发展方式的转变，不同的学者有不同的观点，但是以下几点是大部分学者所达成的的共识：
1.充分发挥市场机制在资源配置中的基础性作用的同时，不断加强和改善宏观调控。
2.提高经济增长方式的可持续性，把节能降耗、保护环境和节约集约用地作为转变经济增长方式的突破口和重要抓手，建设资源节约型和环境友好型社会。
3.建设创新型国家，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，完善自主创新激励机制，落实鼓励和支持自主创新的财税政策、金融政策和政府采购制度。
4.提高经济增长结构的协调性，调整好投资与消费的关系，坚持扩大内需方针，重点是扩大消费需求。要采取多种措施，努力增加城乡居民收入特别是中低收入者的收入。完善消费政策，努力培育各种新型消费热点，鼓励和扩大居民消费。
5.调整和优化产业结构，加快发展现代农业，扎扎实实地推进社会主义新农村建设。大力发展服务业，特别是发展物流、金融、信息、咨询、旅游、社区服务等现代服务业。发展高新技术产业，振兴装备制造业，广泛应用先进技术来改造和提升传统产业。
6.在地区发展方面，坚持统筹兼顾、合理规划、发挥优势、落实政策，促进区域协调发展。
7.在对外开放方面，要转变外贸增长方式，优化进出口结构，努力缓解外贸顺差过大的局面；注重提高引进外资质量和优化结构，更多地引进先进技术、管理经验和高素质人才。
8.在经济发展中坚持以人为本，维护社会公平正义，更加重视教育、卫生、文化等各项社会事业发展，妥善处理经济增长和收入分配的关系，不断完善社会保障和收入分配制度，坚持积极的就业政策，注重为农村和城镇低收入者提供更好的基本公共服务，积极改善民生，解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题。
2.论述如何“使市场在资源配置中起决定性作用”。
本题答案直接参考原经济所所长最近一篇文章即可。下附《经济日报》原文：
正确理解市场决定性作用
作者：张卓元《经济日报》
使市场在资源配置中起决定性作用是新提法、新论断，是我国全面建成小康社会新阶段为进一步积极稳妥从广度和深度上推进市场化改革而提出的新指针，具有重大的理论和实践意义。
一、基础性作用提法的继承和发展
《决定》用市场在资源配置中起决定性作用代替原来的基础性作用，主要原因有以下三点。
第一，这是我们党对社会主义市场经济体制改革认识不断深化的结果。1992年，党的十四大确立社会主义市场经济体制改革目标时，就提出了使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。2002年，党的十六大进一歩提出，在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础性作用，健全统一、开放、竞争有序的现代市场体系。2012年党的十八大更进一步提出，更大程度更广范围发挥市场在资源配置中的基础性作用。可以看出，20年来，对市场机制作用的认识是逐步往前走的。人们越来越深切地感受到，资源的稀缺性要求不断提高资源配置效率，而迄今为止的中外实践表明，市场配置资源是最为有效率的，市场经济就是市场配置资源的经济。《决定》指出，市场决定资源配置是市场经济的一般规律，健全社会主义市场经济体制必须遵循这条规律。能够更加确切和鲜明地反映市场机制对资源配置的支配作用，反映市场经济的基本规律价值规律的内在要求。
第二，这是经济改革实践发展的必然选择。党的十四大确立社会主义市场经济体制改革目标后，在市场化改革推动下，比较快地初步建立起社会主义市场经济体制。但是还不完善，还存在不少体制性弊端，突出地表现在政府直接配置资源过多，政府对社会经济活动干预过多，存在多种形式的行政垄断。这说明，在政府和市场的关系方面存在政府越位和缺位现象，从而在相当程度上影响市场机制对于社会经济活动的调节作用。《决定》提出市场在资源配置中起决定性作用，意味着凡是依靠市场机制能够带来较高效率和效益，并且不会损害社会公平和正义的，都要交给市场，政府和社会组织都不要干预。各个市场主体在遵从市场规则范围内，根据市场价格信号，通过技术进步、劳动者素质提高、管理创新，努力提高产品和服务质量，降低成本，在公平的市场竞争中求生存求发展，优胜劣汰，从而不断提高社会生产力。
第三，可以更好发挥政府作用。市场在资源配置中起决定性作用并不意味着不重视政府的作用，而是要明确政府职能，更好发挥政府作用。《决定》明确指出，政府的职责和作用主要是保持宏观经济稳定，加强和优化公共服务，保障公平竞争，加强市场监管，维护市场秩序，推动可持续发展，促进共同富裕，弥补市场失灵。具体来说包括：一是要搞好宏观经济调控，保持宏观经济稳定运行，防止大起大落。二是要加强市场监管，维护市场公平竞争秩序，政府主要是裁判员而不是运动员，即使对国有企业也要实行政企分开政资分开。三是要做好公共服务，这方面现在做得很不到位，需要加快补上去。四是完善社会治理，加强社会管理，促进社会和谐和全面进步。五是保护环境和生态，这是针对进入新世纪后我国环境生态问题突出而对政府提出的新要求，也是我国五位一体建设对政府提出的新要求。
二、决定性作用的三个指向
第一，解决政府对资源配置干预过多问题。《决定》指出，必须积极稳妥从广度和深度上推进市场化改革，大幅度减少政府对资源的直接配置，推动资源配置依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化。政府的职责和作用主要是保持宏观经济稳定，加强和优化公共服务，保障市场公平竞争，加强市场监管，维护市场秩序，推动可持续发展，促进共同富裕，弥补市场失灵。因此，政府改革、政府职能转换是目前经济改革的关键，全面深化改革的关键，也是市场在资源配置中起决定性作用的关键。
第二，解决市场体系不健全、真正形成公平竞争的市场环境问题。要使市场在资源配置中起决定性作用，需要有全国统一开放的市场体系和公平竞争的环境。目前我国的市场体系还不够完善，主要表现在生产要素和资源产品价格市场化程度不高，存在不同程度的扭曲，这同政府不当干预过多有关，也同市场发育不够成熟有关。所以，我们必须加快建立现代市场体系，政府要加强市场监管，营造公平竞争的环境，使各个市场竞争主体在公平的舞台上平等竞争，优胜劣汰，不断提高效率。
第三，解决对非公有制经济的一些歧视性规定，包括消除各种隐性壁垒设置等问题。首先是认识问题。一个时期以来，无论是理论界还是经济界，总有人对非公有制经济在社会主义市场经济中的地位和作用估计不足，不承认非公有制经济同公有制经济一样都是我国经济社会发展的重要基础。《决定》对此作出了明确的肯定的回答，指出，公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部分，都是我国经济社会发展的重要基础。这是《决定》的一个亮点。《决定》进一步明确指出，支持非公有制经济健康发展。非公有制经济在支撑增长、促进创新、扩大就业、增加税收等方面具有重要作用。坚持权利平等、机会平等、规则平等，废除对非公有制经济各种形式的不合理规定，消除各种隐性壁垒，制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法。鼓励非公有制企业参与国有企业改革，鼓励发展非公有资本控股的混合所有制企业，鼓励有条件的私营企业建立现代企业制度。可以预见，在《决定》指引下，我国非公有制经济将会有更好更快的发展。
三、围绕决定性作用深化经济体制改革
深化经济体制改革，要紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用展开。
把积极发展混合所有制经济作为今后完善基本经济制度的着力点。《决定》对发展混合所有制经济特别重视，提出，国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式。要求积极发展混合所有制经济。发展混合所有制经济，为深化国有企业改革、国有资本战略性调整进一步指明了方向，为非公有资本参与国有企业改革改组、与其他资本平等竞争进一步指明了方向，是今后完善基本经济制度的着力点。今后，要允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。国有资本新投资项目要鼓励非国有资本参股。允许混合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体。
与此同时，要继续推进国有大中型企业公司制股份制改革，完善公司法人治理结构;完善国有资产监管体制，国资监管机构从管企业向管资本为主转变，优化资本配置，提高国有资本收益上缴公共财政比例，2020年提高到占30%，更多用于保障和改善民生。继续支持非公有制经济发展，激发非公有制经济活力和创造力。
着力清除市场壁垒，加快完善现代市场体系。《决定》第一次提出要探索在市场准入方面实行负面清单的管理模式，提出，实行统一的市场准入制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域。探索对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式。针对一个时期以来一些地方竞相出台优惠政策招商引资进行恶性竞争，造成产能严重过剩等问题。今后，要实行统一的市场监管，清理和废除妨碍全国统一市场和公平竞争的各种规定和做法，建立健全社会征信体系。与此同时，着力深化市场化价格改革，《决定》提出，完善主要由市场决定价格的机制，推进水、石油、天然气、电力、交通、电信等领域价格改革，放开竞争性环节价格。同时明确政府定价范围主要限定在重要公用事业、公益性服务、网络型自然垄断环节，提高透明度，接受社会监督。

2010年博士经济学原理试题
一、名词解释（30字以上）
需求价格弹性
边际收益递减
广义货币M2
布雷顿森林体系
绝对剩余价值（马克思）
二、简答（500字以上）
1、垄断竞争市场的性质和特征
2、马克思主义经济危机理论
三、论述（二选一，1000字以上）
1、通货紧缩的产生与治理
2、提高居民在国民收入分配比重、缩小收入差距的意义

2011年经济学原理考博试题
一、名词解释（4×5）
劳动生产率
消费者剩余
边际成本
价格指数
赤字率
二、简答（15×2）
1、马克思的劳动二重性与价值的决定
2、市场失灵的原因与应对措施
三、论述（50，二选一）
1、西方经济学的预期与通货膨胀理论，如何降低通货膨胀的预期
2、“努力提高居民收入在国民收入分配中的比重，劳动报酬在初次分配中的比重”的政治经济学内涵及现实意义

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关键词: 考博博士试题 2014 考博试题

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